日本運用專利法律激勵保護職工發明及思考

隨著世界新科技革命的迅猛發展和全球貿易的激烈競爭,發達國家為形成持續的強勢競爭力和保持持續增長的空間,普遍運用專利制度激勵保護職工發明創造。日本為實現知識產權立國的國策和增強企業的競爭力,近年來進一步重視激勵保護職工發明創造。中日兩國因國情不同,專
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  隨著世界新科技革命的迅猛發展和全球貿易的激烈競爭,發達國家為形成持續的強勢競爭力和保持持續增長的空間,普遍運用專利制度激勵保護職工發明創造。日本為實現知識產權立國的國策和增強企業的競爭力,近年來進一步重視激勵保護職工發明創造。中日兩國因國情不同,專利制度表現迥異,但日本重視運用專利法律激勵保護職工發明創造的經驗,令人深思,值得借鑒。


  筆者近來在日本早稻田大學法學院與同學們深入討論了日本的一個典型案例:2003年,日本東京地方法院做出了一個關于“員工發明專利企業如何報酬”的裁決。該案大致情況是這樣的:日亞化學工業公司原有一名技術員中村修二原獨辟蹊徑,1990年中村修二原利用某種晶體成功開發出了藍色高亮度發光二極管,使電腦、手機、超薄電視的屏幕色彩更加豐富,原件使用壽命也大大延長,為該公司的發展做出重大貢獻。藍色發光二極管就被當時認為是世界上最困難最熱門的研發項目,因那時世界上已開發了紅色和綠色發光二極管,但由于沒有開發出藍色二極管,使電子視屏領域中的各種色彩無法被充分展現。日亞化學公司利用此項專利技術,大量生產藍光二極管,企業經營效益迅速提升,2002年營業額達到1160億日元,相當于1994年的6倍,其中二極管產品占到該企業總銷售額的80%。但是就是這樣的尖端科技企業對員工的發明報酬卻非常吝嗇,發明人中村修二原只從公司獲得了兩萬日元的獎金。中村修二原一氣之下便辭去了日亞公司的工作,2000年在美國加利福尼亞大學就任教授,期間他在美國又獲得了多項獎勵和發明專利。隨后中村修二原以自己的發明成果被公司侵占而損失了應有的發明報酬為由起訴了日亞公司,要求公司補償其200億日元的應得報酬。法院調查了該企業的經營狀況和專利產品的生產情況,計算出在專利有效期的20年間,該公司因此項專利獲得的利益為1208億日元,按中村修二原在此項專利中的貢獻度為50%計算,認為中村可獲報酬為600億日元,由于中村修二原在起訴狀中只要求200億日元,所以法院判決中村“全額勝訴”,可從日亞化學工業公司獲得200億日元的報酬。


  這一判決為當今日本企業與員工在發明專利問題上如何分紅提出了一個有影響的典型。一些企業家表示,這種判決將大量增加企業經營成本,不利于產業發展。日亞化學工業公司認為法院夸大了中村個人的成果,是公司為中村提供了研究經費和試驗設備,藍光二極管是集體智慧的結晶。判決公布后,這場官司對此后處理日本企業與發明者的利益關系產生了重大影響。


  這種判決結果使人們看到和應深入思考的有下列幾點:


  1、新世紀日本加大了運用專利法律激勵保護職工發明的力度和勇氣。專利制度是對發明創造成果的基本保護制度。日本正是有著完善的專利保護制度及體系,激勵、調動和保持了職工發明創造的積極性。日本《專利法》第一條規定“本法的目的是通過保護與利用發明,鼓勵發明,以推動產業的發展。”日本專利法規定,職務發明專利的原始權屬于發明人,雇主自動享有非獨占實施權;當雇員將職務發明專利權利轉讓給雇主時,發明人有權從雇主處獲得合理報酬。眾所周知,二戰以后日本的強大在很大程度上得益于其技術立國的國策。專利制度使日本企業的技術改良與創新意識強烈,不僅為日本企業帶來了巨大的活動和廣闊的發展空間,而且為日本經濟的繁榮提供了堅實而有力的保障。日本企業的傳統做法是,員工發明的專利歸企業所有,企業只對發明者獎勵少額獎金,同時提高發明者的行政級別或名譽獎勵,使員工獲得被終身雇用的穩定感。進入21世紀,日本確立了“知識產權立國”的國策,制定和發布了系列實施知識產權戰略、促進發明創造的配套法規政策及措施。2001年以來日本對專利法第35條關于雇員發明的條款開始了廣泛的討論。日本2002年7月發布由國會通過的《知識產權戰略大綱》和2003年7月發布的政府《知識產權戰略推進計劃》,均提出了修改雇員發明制度的任務。日本專利局于2003年12月發布了《雇員發明制度改進報告》及提出了修改雇員發明制度的法案,日本國會于2004年5月28日通過了該法案。新的雇員發明制度的基本思想在于,用加大雇員對報酬的可預見性以及雇員對報酬評估的滿意程度,來更好的喚起雇員研發的積極性;還規定報酬應當根據每個雇員所處的具體情況來靈活確定。日本修改雇員發明制度的宗旨是出于“知識產權立國"的需要。因日本是由典型案例確立的專利侵權判定規則的國家,這次日本東京地方法院具有重大影響的判決,突出體現了新世紀日本重視加大運用專利法律激勵保護職工發明的力度和勇氣,不僅承認了其個人的勞動成果,更重要的是激發了日本年輕人、科技人員對學習科學、研究發明的希望和興趣。


  2、應正確認識和總結國際新形勢下對職務發明技術權屬的管理經驗。考察下一些國家的相關法律,從立法上將職務發明專利權歸屬有兩大類。一是職務發明專利權歸屬采取“發明人優先”的原則,以日本、美國、德國為代表,為營造有利于發明創造的環境,規定職務發明專利的原始權力歸職務發明人,雇主享有專利實施權并要向讓渡權利的雇員支付合理的報酬。上述的日本中村修二原案件的法院判決與美國等西方國家的做法基本相同。美國的《技術轉移法》明確規定,聯邦職務發明所獲得的收益15%以上歸發明人所有。美國大學為了鼓勵發明創造,規定發明人可獲得更高的比例收益。例如,美國麻省理工學院規定,職務專利成果收益,三分之一歸發明人所有。美國企業往往與員工事先簽訂合同,確定專利發明后利益分成,或以巨額股票為回報。二是采取“雇主優先”的原則,以英國、法國、意大利、俄國為代表,規定職務發明專利歸雇主所有,職務發明人具有分享知識產權報酬的權利。國際上關于職務發明制度或者說雇員發明制度的這兩種立法模式,無論是雇主優先還是發明人優先,基本經驗是突出職務發明人地位和作用。許多國家和地區的專利法在專利申請資格上都突出了發明人的地位,明確規定專利申請人必須是發明人或其受讓人(含法人),通過這條規定使雇主必須尊重職務發明人,發明人也對研究成果的創新性負有責任。


  3、中國應在職務發明規定上進一步解放思想,更新觀念。產權是市場經濟中最基本的權利之一。長期以來,中國的個人產權與國有企事業單位、部分民辦單位產權之間的邊界不清,輕視個人產權。我國在計劃經濟體制下及受此影響制定的一些政策法規,它們所起的作用在某種程度上抑制了創新者的創新沖動和獲取創新收益,導致了我們政策實施上的許多失誤。至今在微觀層面上,還存在著很多輕視個人產權的不和諧觀念、做法、政策及傳統習慣。正確處理企業與發明者的利益關系特別是企業給發明者優厚報酬,這個問題觸及中國現行體制中與市場經濟不相容的深層次障礙,不僅是分配體制問題,而且觸及我們的傳統文化,涉及了市場經濟的基本理念。應該看到,中國的政策法律隨著改革開放的深入進行和社會認識的深化在不斷地修改。在中國部分民營企業里早就實施了科技人員創新與給其相對較高比例報酬掛鉤的問題,因為如果不實行這樣的高報酬制度,發明人員就會跳槽,如果跳到企業競爭對手那里,企業的損失就更大了。當今隨著國內外新形勢的發展及要求,我國急需“要形成與社會主義初級階段基本經濟制度相適應的思想觀念和創業機制”,用法律保障一切合法產權和有利于激活發明創造創新,鼓勵這些產權按照最優化的市場原則找到它們的合理歸宿;我國確實需要不斷地解放思想、更新觀念,確立在鼓勵發明創造方面符合科學發展觀、順應世界潮流和創新規律、有利于實施國家知識產權戰略的新理念、新思想,進一步鼓勵發明人創造的主動性和積極性。


  4、中國應完善新型的職務發明配套制度。激勵創新要有系列法律法規和政策形成的配套制度。中日兩國國情不同,法律制度和所處的經濟發展階段不相同,所以不能照搬日本的做法,而日本發明制度確有許多可以借鑒之處。今天我們應當根據我國實施知識產權戰略、建設創新型國家的實際情況,制定出臺新法規、新政策。這些政策法規應體現出:


  一是進一步平衡企業和發明人的利益,突出職務發明人的地位和作用。我國建立科技人員可以自由發揮所長的激勵機制是職務發明權屬政策的重要目標。我國應正確處理單位與發明人的關系,進一步調動發明者的積極性,更加體現出對發明人的尊重,更加重視職務發明人的作用。比如,在專利法實施細則中規定,專利申請人應是發明人,非發明人申請專利時,必須持有發明人的申請轉讓書。


  二是進一步規范國有企事業單位的職務發明人管理。由于我國資本市場和技術市場還不完全成熟,個人專利的后續研發和市場開拓仍較困難,專利技術產業化程度仍較低。因此,職務發明權屬在繼續采取企業優先原則的同時,要加大對發明人的保護力度和激勵。國有企事業單位要進一步破除平均主義大鍋飯的觀念,切實建立富有成效的職務發明人的激勵機制。專利法規定職務發明人報酬的基本原則應是,不規定具體報酬比例或額度,實際報酬由職工與單位之間的合同來決定;可明確職務發明人的申請專利權,在專利申請權上突出發明人的作用,增強企業尊重職務發明人的意識,提高發明人創新的責任心;明確規定國有企事業單位轉移技術收入中職務發明人提成的比例下限;適當縮小職務發明涵蓋的范圍,以職務合同和委托合同為主確定職務發明的適用范圍,給科技人員留有更多自由創造的空間。為保證單位的利益,可以允許單位優先選擇實施職工非職務發明專利。


  三是進一步加大政府的資助和激勵力度。政府對職務發明人的激勵應提高到增強國家創新能力的高度來認識,在法律和制度上給予必要的保障。按照我國實施知識產權戰略、科教興國戰略、人才戰略的當務之急,完善我國專利法及相關的配套法規政策,制定和落實新的促進專利發明成果創造、保護、運用的制度,規范公共機構職務發明人的補償和獎勵制度,建立職務技術成果收益分享制度,規定政府所屬機構和政府資助機構的職務發明人報酬比例,細化國有和政府資助的研究機構的職務發明人補償和收入分配辦法,把對發明人的激勵切實落到實處。本文來自《中國發明與專利》雜志

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